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标准的形成及其与国际贸易关系综述

来源: 在职研究生招生信息网

发布时间:2011-10-22 14:04:53

  0 引言


  

  随着经济全球化的逐步深入,标准在心际贸易中的作用日趋显著。世界贸易组织(WT0)在2005年的年度报告《贸易、标准与WTO))中指出:在过去几十年晕,标准以惊人的速度在国际贸易中广泛应用。一方面,国际标准有助于确保各国的技术互相兼容.使消费者了解在固外生产的产品信息或它国从而降低交易费用,促进同际贸易:但另一方面,在标准对国际贸易体现出促进效应的同时.标准也可以成为贸易保护措施。有研究统汁显示,技术性贸易壁垒占所有贸易壁垒的比例已由二十世纪70年代的30%上升到现在的80%。而标准正是技术性贸易壁垒的主要形式。


  

  上世纪70年代以来。各国学者对于标准与贸易问关系的研究不断发展。主要的研究领域包括标准的形成原岗与过程、标准在国家中相互认可、标准化活动埘国际贸易的影响以及标准的福利效应等,并取得了大培研究成果,代表性的学者包括Greenstein、Casella、Swann和Blind等人。


  

  总体来说.标准与国际贸易的关系研究主要涉及两个方面:其一,标准是如何产生并发展起来的;其二,标准对国际贸易的影响主要体现在哪些方面。本文将埘这一领域的相关研究进行回顾,并展望后续可能的研究方向。由于标准已成为闰际贸易游戏规则的霞要组成部分。冈此对相关领域研究成果的总结和分析,将对深入了解和把握标准与圈际贸易的关系及制定有效的标准化政策,具有重要的借鉴意义。


  

  1、标准的形成通过对现有研究的考察可以发现。

  企业的市场行为、标准化组织或厂商组织的运作以及政府行为都是标准产生。相关研究从这3个方面探讨了标准形成的动机和过程,并分析了各种情形的利弊,取得了大量研究成果。


  企业问的竞争、对利润的小断追求以及技术创新上的竞争是企业参与标准形成过程的主要动机:竞争的加剧、各国保护本闰食业利益的壁垒政策、市场的分割、消费者偏好的多样性以及技术创新的不确定性等冈素.使得厂商问形成围际标准化组织。以便更自.效地进行标准的制定和推广;政府出于保护本国消费者和厂商的利益以及克服市场失灵现象等动机.也参与了标准的形成过程。


  1.1标准来源于企业的市场行为企业参与标准形成的主要动机在于追逐利润和扩大市场份额。标准经常是通过商人或仓、眦间的群体合作产生的.私人企业制定标准的动机在于可能会因此得到收益。
  标准实际上是牛产商为实际利益。对于自身产品的技术说明或者是企业之问的正式约定。


  Casella在这方面的研究具有蓖要意义.他建立了由企业和其所在罔家绀成的贸易模型.将企业与政府制定标准的行为放在一个背景进行对比研究。该研究表明,在开放的市场中,产品标准是通过企业的国家联盟活动形成的,国家之问标准的融合协凋是在“底层”开展起来的,私人企业之间跨国界的合作.比玛际条约或政府行为更加有效地进行着融合与协调。即使这样的合作最后需要得到政府的批准.这些企业也会游说相关机构来支持并确认代表私人企业利益的国际标准。


  但另一方面,一些研究也指出由企业来主导标准制定会产生一些问题。源于企业市场行为的标准,在产品应用较为广泛的情况下是比较容易形成和发展的,但是在应用尚不普及的开始阶段,总是很少有企业愿意去投入,大多数厂商都处于观望状态,不利于标准的有效制定与实施阢对企、№制定标准产生影响的主要因素有:企业声誉、企业之间对彼此可信性的认知程度,以及调和各方不同利益的组织的形成制。Egan进一步指出:企业在各标准化组织层面上参与的程度,以及对因标准变化而变化的技术发展趋势和产品改变的响应程度,也是影响企业参与标准制定的因素。


  1.2标准来源于企业组织或国际标准化组织的运作由企业组织来制定标准的优势在于它将聚集相关产品所有的发展情况。可以在原本互相孤立的地区和场之间建立联系。国际标准化组织在标准制定过程中扮演着越来越霞要的角色.而生产厂商在这样的组织中具有显著的作用。这种作用主要体现在企、№通过商业委员会的专家意见来影响标准的制定,和在信息获取、技术创新、标准制定上进行合作和竞争等方面。


  与其说标准是国家政府行为的产物,不如将其称为“企业俱乐部”的一种公共产品。Casella开创性地、系统地提出并讨论了这一观点:标准是促进市场功能的公共产品,是由个人或企业一致实施的、代表一定质最和可信度的市场公共产品。企业组成的私人组织对政府确定的一般性提纲进行拓展、说明并加以确认,提供准确的标准为T业发展提供基础。政府政策并不是标准与认证发生融合与协调的最主要原因,围家政府在标准的制定过程中,由于对产品技术发展信息的不充绕J7解,导致政府需要依靠私人组织来制定标准提纲。事火安全、健康以及环境的标准由政府来制定,而那些包括满足政府特定目的的技术标准则交给了私人组织。Casella的研究对企业组织在标准化活动中的作用作出了较为清晰和完整的归纳。


  大最数据与案例印证了上述观点。作为德国在国际标准化机构中的代表的德国标准协会,其本身就是一个私人组织,协会的等家都就职于企业。由该组织制定的标准从1984年的12 000件增长到1993年的20 000件;美国有95%的电气安全标准是由国家电气协会制定的;由美国机械程坍会制定的锅炉与压力容器条例,在绝大多数州都已经被列入法律条文:欧洲电信标准化组织为了应对市场的快速整合,从一个国家公共垄断组织转变成具有灵活的组织结构的专业化的围际企业联盟。


  那么接下来的问题是:什么是标准化联盟的最优规模,联盟的边际在哪里,它们的构成情况具有什么样的特点?在这些方面的研究十分有限,只有Casella指出标准化联盟的构成情况主要取决于以下因素:市场的开放程度。


  技术、偏好的分布,产品的多样性以及经济活动情况。但他没有进一步讨论国家标准化联盟的起源,以及联盟内成员问的利润分配的均衡情况。


  1.3由国家政府来制定标准Greenstein认为,如果厂商或者标准化组织在标准制定方面存在不足或者空白,那么政府对于标准的制定就具有垂要的意义。政府参与标准制定的动机.在于有时候没有足够的经济刺激使私人或者标准制定组织去自愿制定标准,并且政府机构本来就拥有管理市场的预先控制权。他进一步指出,政府在制定标准行为上可以采用的选择有:正式批准市场标准、影响标准的制定过程、强制制定标准。Sykes指出,可能会成为技术准则的标准可分为产品标准和产品管制。其中产品管制指的是那蝗由政府监督实施,且一旦不符合将受到严厉制裁的产品标准。Swann、Temple和Shurmer将这样的标准定义为“制度的”标准。


  Casella认为政府在国际标准制定中的作用在于为标准确立一个一般性的提纲.由政府产业部门主导的国家标准化联盟则在国家合作的重点问题上提供建议。国家政府在这一过程中显示了自身的存在.但政府政策并不是标准与认证发生融合与协调的最主要原因。


  许多研究都对政府参与标准制定后可能产生的不利因素表示了担忧并进行了讨论。其中Greenstein、Swann和Egan等人的研究具有一定的代表性。他们的研究结论可以归纳为:标准的利益相关者没有被充分、全面地考虑,而那些拥有大量政治权利的群体的利益却被过分地考虑:政治活动会夸大那些已经被承认的标准的损失和收益。进而扭曲相关信息;行政机构在作出决策时效率很低,喜欢维持现状:参与标准制定过程中的政府人员没有市场参与者那么专业,他们可能会作出错误的判断并因而选择了错误的标准。


  2、标准对国际贸易的阻碍作用标准对国际贸易影响的研究主要集中在两个方面。

  即标准对贸易的阻碍作用与标准对贸易的促进作用。其中有相当一部分的研究强调了标准对国际贸易的抑制效应.并将其归因于贸易保护和“过度的”健康与环境保证。


  绝大多数研究认为存在贸易保护动机的标准是由国家政府制定的.而由厂商和厂商组织制定的标准对国际贸易的阻碍作用则很少有研究涉及。但是,处于垄断地位的厂商制定的技术标准有可能阻碍技术进步和贸易活动。而且厂商问在标准领域的合作和联系,有可能损害系统外第三方的利益。例如。Greenstein就在他的研究中指出:几个企业合作通过串通价格损害其他竞争者的利益。他们的措施对现有企业有利,但有可能对潜在的进入者或者产品用户形成损害。而大多数关于标准对国际贸易阻碍作用的研究很少对此作出论述。所以这方面的研究是有待加强和补充的。


  许多标准在考虑公众健康与安全的同时,也会由于对国外产品的歧视。而在与本国人民健康和福利无关的领域内对贸易产生限制。对国外产品施行歧视政策的主要原因在于政府的政治动机:保护国内市场与厂商。为了保护本国市场,或者为本国企业带来相对竞争优势,国家政府可能在制定标准的过程中损害国外厂商的利益,从而阻碍国际贸易的进行。这样的标准被定义为“非关税肇垒”的标准。这样的标准在国际贸易中具有“竞争劣势”,因为特定国家标准的制定将大量减少进口。但可能也会对出口造成阻碍。Blind和Jungmittag对这样的阻碍作用进行了更为系统的归纳:为了满足国家标准而生产的产品,会因为与他国市场的标准及消费者偏好产生冲突而产生销售困难的情况:国内厂商会因为满足标准而提高生产成本并延缓产品的升级换代,而对于那些不需要应对这些标准的困外厂商和进口商来说,他们会冈为不需要满足这样的条件而提高竞争优势并扩大对该国的出口。


  令人遗憾的是.政府保护本国市场和本国企业的“好意”可能引起本国消费者和厂商“用脚投票”的现象。政府为了政治同的而运用强制手段推行产品标准,这些标准会冈不符合地方标准和认证而遭到地方厂商、消费者和供应商的抵制,这会阻碍贸易的进行。此外,由闫内政府和厂商制定的标准虽然排除了国外牛产厂商的竞争,有利于缓解围内市场的竞争,但产品的生产成本会上涨从而降低厂商的利润。对于一个仅满足国内需求的本国厂商来说,符合标准并不会带来需求的增加而只会增加成本。


  另外.具有消费者健康保汪和环境保护等动机的标准也可能阻碍罔际贸易的进行。消费者和公众对劳和环境标准的关注对国际贸易政策有着深远的影响,这样的影响主要体现在两个方面:消费者对不符合最低劳工或者环境标准的产品有所顾虑并可能抵制.从而导致贸易量的减少:那些较低的环境和劳工标准有可能在园界问扩散,从而问接影响消费者的行为。由于符合标准的产品与不符合标准的产品在消费过程中无法清楚地辨别,这就形成所谓“柠檬市场”。并造成了“劣币”对“良币”的驱逐效应。如果国内厂商被要求生产符合劳工和环境标准的产品,而进口产品不需要满足这样的标准时。这样的劳工和环境标准将会在国际贸易中形成隐性的质量问题。


  3、标准对国际贸易的促进作用相关研究表明,标准对国际贸易的促进作用主要反映在以下两个方面:体现非价格竞争优势、影响产业内贸易。
  

  学者们分别就标准在这两个方面的表现形式及其作用机理展开探索。


  3.1体现非价格竞争优势现有研究认为标准体现的非价格竞争优势主要反映在以下方面:提高产品质量、创造规模优势、成功食业共享的国家经济环境、提供技术规格信息、提高售后服务质量、消费者需求把握能力以及创新能力等。


  各种类型的标准都可以发展成为贸易优势从而促进国际贸易.优势的形成来源于产品质量的提高或者规模经济。国家竞争优势理论在上世纪90年代风廉一时。


  等人认为关于产品和生产的国家标准化系统,是成功企业所共享的国家经济环境的构成因素之一,而这些罔家经济环境下的冈素就是所谓的“国家竞争优势”。具体而言.一个国家的科技水平和技术转化能力。对于其在国际贸易中的竞争力是十分重要的,而标准的制定与实施在其中起着很重要的作用。CEC(1990)和OTA(1992)的研究报告也显示:许多发达国家就是运用各种标准在与发展中困家进行贸易往来的过程中获得利益的。此外,有学者指出:全球.场长期的市场份额发展不是由价格因素决定的.而是取决于产品质量和服务竞争的结果,而标准实施状况和创新能力在背后起到了重要的作用。


  Swann、Temple和Shurmer(1996)在这方面的研究从思路到方法上都具有开创性。他们指H{:政府的标准化政策可以改善国家的贸易平衡状况,但同时也使周内市场更加开放。标准的制定可以促进产业内贸易的发展并推动出口,但国家的产品标准现状并不能简单地被认为是一种增加口、减少战略优势,它对出口和进口都具有促进作用,只是对出口的推动作用更加显著而已。


  Swarm等人在研究中首次将闰际标准和国家标准加以区别,并指出相埘于国际标准而言,罔家标准对贸易的推动作用是显著的。,后来的学者又对这一观点进行了进一步的研究,指出国家之问标准的对立对贸易是具有负面作用的,但国家之间在标准和技术规则方面的并行发展却对贸易有益。这是因为国外厂商和消费者会因此更加清楚地r解因内资本和消费者的状况,降低了信息的不对称性。,随着创新和技术转移在一国范围内的不断进行,这个国家的技术薄弱产业的经济影响力将不断提高。


  3.2影响产业内贸易这一方面的研究实际上是标准兼容性特点的研究在国际贸易领域的扩展和应用,其研究主要是从生产的专业化与分工、产品的共同标准以及国家和企业的创新能力等角度展开的。相关研究表明,标准的实施使产业分类更加清晰、专业。从而促进了产业内贸易的发展。


  标准的制定与实施使得对产品的分类与专业化更加可行,促进了国际贸易的专业化与多样化,这些效应与标准制定对于贸易的一般推动力相结合,将会促进国际间产业内贸易的进行。此外,一项标准的公布可以使局部的、部门的以及区域的标准法规化并融入国际竞争中,促进使用相同标准的国家之间的贸易。而这样的法规化可以产生国际公认的产品尺寸、重量以及其它品质特征.这些因素都将促进产业内的交易并降低贸易壁垒。


  BlindjJungmittag在相关研究中加入了创新这一凶素,他们指出不断的产品创新和方法创新降低了产品的生产成本,增加r国内外的市场需求,从而使得产业内贸易更加繁荣。但是标准对于产业内贸易的影响取决于区域大小以及它们的功能特性。此外,他们认为标准对产业内贸易的促进作用还体现在它将具有差异的产品标准化.而这对产业内贸易是十分重要的。


  

  4、结论及研究
  

  展望理论和实践表明,标准在国际贸易中具有重要的地位。从标准的形成来看,企业的市场行为、企业组织和周际标准化组织的运作以及国家的政府行为,是标准形成的主要原因。标准对国际贸易的作用效应是双重的,其影响机制主要表现在:标准的制定与实施影响产品的制造过程和生产成本。这样的影响和改变引发了厂商行为的改变、政府的政策以及消费者的选择,而政府、厂商和公众的选择影响了国际贸易的进行。


  标准对国际贸易的阻碍作用主要根源于贸易保护和“过度的”健康与环境保证。政府是这类标准主要的制定者,而厂商在标准形成过程中起到的作用很有限,这样的标准会影响厂商的行为和消费者的选择,从而影响丫国际贸易的进行。政府制定标准保护国内市场和厂商的愿望会阻碍贸易进行。并很有可能无法实现;而“过度的”健康与环境保护标准会减少消费需求,并造成“劣币”对“良币”的驱逐效应。标准对国际贸易的促进作用,主要从体现非价格竞争优势和影响产业内贸易两个方面表现m来。提高产品质量、创造规模优势以及成功企业共享的国家经济环境等因素,是标准的非价格竞争优势的表现形式;而促进产业内贸易的发展源于标准的实施使产业分类更加清晰和专业。


  通过相关研究的回顾.我们认为现有研究可能需要加强和补充的方面有:
  (1)现有研究对厂商、标准化组织和国家政府参与标准形成过程的动机和作用做了广泛、深入的讨论,但在什么时候、什么情况下。哪种因素会在标准的形成中起主导作用?随着标准的不断发展,这种主导因素会不会发生改变。为什么改变?诸如这样的问题目前还缺乏足够、系统的研究。因此,未来的研究需要进一步讨论标准形成的动机和原因的作用机制。对它们在各种情况下起到的作用进行比较和说明.预测这些动机和原凶在什么条件下将表现出显著的作用。


  (2)在相关研究巾,只有Beaulieu和Gaisford等人将他们的研究重点放在了标准的制定、实施状况与消费者和公众选择之间的关系上。而随着全球化市场的不断发展、信息沟通的13益便捷以及互联网和电子商务的高速发展,厂商与消费者之间关于产品的信息不财称状况将得到改善,消费者和公众的选择行为对于商品营销和国际贸易的发展所产生的影响越来越重要,而目前该领域的研究比较缺乏。因此,关于标准化活动与消费者和公众选择行为之间的关系的研究是需要加强和补充的,未来的研究需要更多地把注意力放在标准化活动对消费者行为的影响上,而不仅仅把关注的重点放在厂商和政府活动上。


  (3)现有的研究中基于学者自己构造的简单模型的经济学研究较多,对于标准制定和产生状况与国际贸易间关系的实证研究不多;大鼍研究只是单纯地指出标准对贸易的促进作用或者阻碍作用,缺乏在整体层面上对标准和国际贸易关系的分析,没有意识到标准对贸易的影响作用是辩证的和有条件的。在我们考察的大量研究中,Swann等人(1996)首先对标准与囝际贸易之间的关系进行了实证研究,Bljnd和Junglllittag(2005)也在这方面做了大量卓有成效的工作,但这样的实证研究目前还仅仅局限在发达国家之间,对于发展巾国家和发达国家之问的研究亟需补充和加强。此外,未来的研究需要对标准和贸易间关系的条件性作出更有力的分析,什么样的标准在什么样的条件下.对哪些类型的贸易产生怎样的影响,是促进还是阻碍?未来的研究需要对这一系列的问题作出回答。

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